חוק השקעות משותפות בנאמנות: הבדלים בין גרסאות בדף

{{ח:סעיף|88||תיקון: תשס״ב}}

{{ח:ת}} {{ח:הערה|(בוטל).}}

{{ח:סעיף|89||תיקון: תשס״ב}}

{{ח:ת}} {{ח:הערה|(בוטל).}}

{{ח:סעיף|90||תיקון: תשס״ב}}

{{ח:ת}} {{ח:הערה|(בוטל).}}

{{ח:סעיף|91||תיקון: תשס״ב}}

{{ח:ת}} {{ח:הערה|(בוטל).}}

{{ח:סעיף|92||תיקון: תשס״ב}}

{{ח:ת}} {{ח:הערה|(בוטל).}}

{{ח:סעיף|93||תיקון: תשס״ב}}

{{ח:ת}} {{ח:הערה|(בוטל).}}

{{ח:סעיף|121||תיקון: תשע״א}}

{{ח:ת}} {{ח:הערה|(בוטל).}}

{{ח:סעיף|122||תיקון: תשע״א}}

{{ח:ת}} {{ח:הערה|(בוטל).}}

{{ח:סעיף|123||תיקון: תשנ״ט, תשס״ו־2, תשע״א}}

{{ח:ת}} {{ח:הערה|(בוטל).}}

{{ח:סעיף|127||תיקון: תשע״א}}

{{ח:ת}} {{ח:הערה|(בוטל).}}

{{ח:סעיף|128||תיקון: תשע״א}}

{{ח:ת}} {{ח:הערה|(בוטל).}}

{{ח:סעיף*|(1)||עוגן=תוספת 1 חלק א פרט 1}}

{{ח:ת}} לא כלל בהסכם הקרן פרט שהיה עליו לכלול בו בהתאם להוראות {{ח:פנימי|סעיף 5|סעיף 5}};

{{ח:סעיף*|(2)||עוגן=תוספת 1 חלק א פרט 2}}

{{ח:ת}} לא הגיש את הסכם הקרן לרשות לרישום טרם הוצאת היחידה הראשונה, או לא הגיש לרשות הסכם קרן מתוקן לפני מועד כניסתו לתוקף של השינוי, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 8|סעיף 8(א)}};

{{ח:סעיף*|(3)||עוגן=תוספת 1 חלק א פרט 3}}

{{ח:ת}} לא העמיד את הסכם הקרן לעיון הציבור במשרדים הראשיים של מנהל הקרן או של הנאמן, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 8|סעיף 8(ב)}};

{{ח:סעיף*|(4)||עוגן=תוספת 1 חלק א פרט 4}}

{{ח:ת}} לא המציא העתק מהסכם הקרן או מכל שינוי בו, לבעל יחידה, לפי דרישתו, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 8|סעיף 8(ג)}};

{{ח:סעיף*|(5)||עוגן=תוספת 1 חלק א פרט 5}}

{{ח:ת}} לא הגיש לרשות דוח, הודעה, מסמך, הסבר, פירוט או ידיעה, במועד שנקבע לכך, בניגוד להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 16|סעיפים 16(א1)}}, {{ח:פנימי|סעיף 34|34(א)}}, {{ח:פנימי|סעיף 52|52}}, {{ח:פנימי|סעיף 54|54(ב)}}, {{ח:פנימי|סעיף 61|61(ג)}}, {{ח:פנימי|סעיף 71|71(א) או (ב)}}, {{ח:פנימי|סעיף 72|72}}, {{ח:פנימי|סעיף 77|77(ג)}}, {{ח:פנימי|סעיף 78|78(ה)}}, {{ח:פנימי|סעיף 80|80(ג)}}, {{ח:פנימי|סעיף 100|100(ו)}}, {{ח:פנימי|סעיף 101|101(ד)}}, {{ח:פנימי|סעיף 110|110(1)}}, {{ח:פנימי|סעיף 112|112(ד)}}, {{ח:פנימי|סעיף 112א|112א}} {{ח:פנימי|סעיף 112ב|או 112ב}}, או הגיש דוח, הודעה, תשקיף או מסמך אחר שלא בהתאם להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 72א|סעיפים 72א}} {{ח:פנימי|סעיף 131|ו־131(א)}}, או לא כלל בדוח, בהודעה, במסמך או במידע אחר שהגיש לרשות פרט שהיה עליו לכלול בהם בהתאם להוראות לפי הסעיפים האמורים, ובלבד שנקבעה דרישה מיוחדת לציין את הפרט לפי סעיפים אלה;

{{ח:סעיף*|(5א)||תיקון: תשע״ב|עוגן=תוספת 1 חלק א פרט 5א}}

{{ח:ת}} כיהן כדירקטור או כחבר ועדת השקעות ביותר משתי חברות ניהול השקעות נוספות בעת אחת, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 16|סעיפים 16(ג)}} {{ח:פנימי|סעיף 20|ו־20(ב2)}}, או כיהן כחבר ועדת ביקורת בניגוד להגבלות הקבועות {{ח:פנימי|סעיף 20א|בסעיף 20א(ד)}};

{{ח:סעיף*|(5ב)||תיקון: תשע״ב|עוגן=תוספת 1 חלק א פרט 5ב}}

{{ח:ת}} לא ערך פרוטוקול בישיבת דירקטוריון כנדרש {{ח:פנימי|סעיף 17|בסעיף 17(ג)}}, בישיבת ועדת דירקטוריון כנדרש {{ח:פנימי|סעיף 19|בסעיף 19(ד)}} או בישיבת ועדת ביקורת כנדרש לפי {{ח:פנימי|סעיף 20א|סעיף 20א(י)}};

{{ח:סעיף*|(5ג)||תיקון: תשע״ד־4|עוגן=תוספת 1 חלק א פרט 5ג}}

{{ח:ת}} לא מילא אחר דרישה שניתנה לו לפי {{ח:פנימי|סעיף 23ב2|סעיף 23ב2(ה)}};

{{ח:סעיף*|(5ד)||תיקון: ק״ת תשע״ה|עוגן=תוספת 1 חלק א פרט 5ד}}

{{ח:ת}} קנה או מכר נייר ערך הנסחר בבורסה, בניגוד להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 21|סעיף 21}}, שנקבעו {{ח:חיצוני|תקנות השקעות משותפות בנאמנות (הגבלות אישיות על דירקטור, חבר ועדת השקעות ועובד של מנהל קרן)#סעיף 2|בתקנות 2}} {{ח:חיצוני|תקנות השקעות משותפות בנאמנות (הגבלות אישיות על דירקטור, חבר ועדת השקעות ועובד של מנהל קרן)#סעיף 3|ו־3 לתקנות השקעות משותפות בנאמנות (הגבלות אישיות על דירקטור, חבר ועדת השקעות ועובד של מנהל קרן), התשנ״ט–1999}};

{{ח:סעיף*|(6)||עוגן=תוספת 1 חלק א פרט 6}}

{{ח:ת}} לא מסר למנהל הקרן או ליושב ראש הרשות דין וחשבון על החזקת אמצעי שליטה במנהל קרן או פרטים אחרים שקבע יושב ראש הרשות, במועד שנקבע לכך, בניגוד להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 23ו|סעיף 23ו}};

{{ח:סעיף*|(7)||עוגן=תוספת 1 חלק א פרט 7}}

{{ח:ת}} לא כלל בתשקיף פרט שהיה עליו לכלול בו בהתאם להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 26|סעיפים 26(א)}}, {{ח:פנימי|סעיף 27|27(א)}} {{ח:פנימי|סעיף 29|או 29(ד)}};

{{ח:סעיף*|(8)||עוגן=תוספת 1 חלק א פרט 8}}

{{ח:ת}} לא הבליט פרט המובא בתשקיף הבלטה מיוחדת, בצורה שהורתה הרשות, בניגוד להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 27|סעיף 27(ב)}};

{{ח:סעיף*|(9)||עוגן=תוספת 1 חלק א פרט 9}}

{{ח:ת}} לא פרסם בעיתון הודעה או דוח, במועד שנקבע לכך, בניגוד להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 31|סעיפים 31(ב)}}, {{ח:פנימי|סעיף 61|61(ג)}}, {{ח:פנימי|סעיף 72|72(א)}} {{ח:פנימי|סעיף 112א|או 112א}}, או לא כלל בפרסום כאמור פרט שהיה עליו לכלול בו בהתאם להוראות לפי הסעיפים האמורים;

{{ח:סעיף*|(10)||עוגן=תוספת 1 חלק א פרט 10}}

{{ח:ת}} לא פרסם את מחירי היחידות או את מחירי הפדיון של קרן פתוחה בהתאם להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 42|סעיף 42(ה)}} או לא פרסם את שווי היחידה של קרן סגורה בהתאם להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 50|סעיף 50(ב)}}, או פרסם מחירי יחידות או מחירי פדיון של קרן פתוחה או שווי יחידה של קרן סגורה, שחושבו שלא בהתאם להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 43|סעיף 43(ב)}} {{ח:פנימי|סעיף 50|או 50(ב)}}, לפי העניין;

{{ח:סעיף*|(10א)||תיקון: תשע״ז־2|עוגן=תוספת 1 חלק א פרט 10א}}

{{ח:ת}} הציע יחידות של קרן סגורה או הקצה יחידות שהוצעו כאמור למזמינים, בניגוד להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 54א|סעיף 54א}}, נענה להזמנה של יחידות קרן בסכום או בשיעור העולה על סכום או שיעור שנקבעו לפי {{ח:פנימי|סעיף 58ב|סעיף 58ב}}, או הפר הוראה מההוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 56|סעיף 56(ז)}} לעניין פדיון יחידות בקרן סגורה;

{{ח:סעיף*|(11)||עוגן=תוספת 1 חלק א פרט 11}}

{{ח:ת}} לא הגיש למנהל הקרן הודעה על היחידות המוחזקות בידיו או על שינוי במספרן, בדרך ובמועד שנקבעו לכך, בניגוד להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 71|סעיף 71(ג)}};

{{ח:סעיף*|(12)||עוגן=תוספת 1 חלק א פרט 12}}

{{ח:ת}} נכח או הצביע בדיון בעניין אישור עסקה בניירות ערך שהוציא תאגיד שהוא בעל עניין בו, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 81א|סעיף 81א}};

{{ח:סעיף*|(13)||עוגן=תוספת 1 חלק א פרט 13}}

{{ח:ת}} לא הודיע לנאמן או לא הודיע באסיפה כללית של בעלי יחידות, על כך שבעל יחידות מכר או פדה יחידות לאחר שקיבל אישור מאת חבר בורסה בדבר החזקתן, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 111|סעיף 111(ה)(2)}};

{{ח:סעיף*|(14)||עוגן=תוספת 1 חלק א פרט 14}}

{{ח:ת}} ביטח, שיפה או שילם עיצום כספי במקום אחר בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 120ב|סעיף 120ב}}.

{{ח:תת|(ט)}} הוראה של הרשות הנוגעת לדרכי פעילותם של מנהל קרן ונאמן, של נושא משרה בהם או של כל מי שמועסק על ידם, כדי להבטיח את ניהולם התקין של מנהל הקרן והנאמן ואת השמירה על עניינם של בעלי היחידות, שניתנה לפי {{ח:פנימי|סעיף 97|סעיף 97(ב)}};

{{ח:תת|(י)}} הוראה של הרשות בדבר הדרך שבה על מנהל קרן לשמור על נתונים מספרי הקרן, שניתנה לפי {{ח:פנימי|סעיף 129|סעיף 129(ב)}}, או דרישה של הרשות או של עובד שהיא הסמיכה לכך למסור מידע הקשור במנהל הקרן או בקרן או נתונים הכלולים בספרי הקרן, שניתנה לפי {{ח:פנימי|סעיף 129|סעיף 129(ב1)}};

{{ח:סעיף*|(2)||תיקון: תשע״ב, תשע״ד|עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 2}}

{{ח:ת}} הפר הוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 13|סעיפים 13(ג1)}}, {{ח:פנימי|סעיף 16|16(א), (א2), (ב), (ג) או (ד)}}, {{ח:פנימי|סעיף 19|19(א)}} {{ח:פנימי|סעיף 20|או 20(ב1) או (ב2)}}, בדבר הרכב הדירקטוריון של מנהל קרן או של ועדת השקעות, תנאי כשירות לדירקטורים או לחברי ועדת השקעות של מנהל קרן או הגבלות על כהונה בדירקטוריון או בוועדת השקעות של מנהל קרן;

{{ח:סעיף*|(3)||עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 3}}

{{ח:ת}} לא העביר את ניהול הקרנות למנהל אחר בתוך התקופה שקבע יושב ראש הרשות, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 15|סעיף 15(ד)}};

{{ח:סעיף*|(4)||תיקון: תשע״ב|עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 4}}

{{ח:ת}} הפר את הוראות {{ח:פנימי|סעיף 16א|סעיף 16א(2) או (3)}}, בדבר הגבלה על כהונת מנהל כללי, כהונת יושב ראש הדירקטוריון והקניית סמכויות המנהל הכללי;

{{ח:סעיף*|(5)||עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 5}}

{{ח:ת}} הפר את הוראות {{ח:פנימי|סעיף 17|סעיף 17}} בדבר ישיבות הדירקטוריון של מנהל קרן, או הפר את הוראות {{ח:פנימי|סעיף 20|סעיף 20(ג) או (ד)}} בדבר ישיבות ועדת השקעות;

{{ח:סעיף*|(6)||תיקון: תשע״ב|עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 6}}

{{ח:ת}} הפר את הוראות {{ח:פנימי|סעיף 18|סעיף 18(2), (4), (5), (5א), (5ב) או (8)}}, בכך שהדירקטוריון של מנהל הקרן לא מילא אחר תפקיד מתפקידיו לפי הסעיף האמור במשך תקופה שאינה עולה על שישה חודשים;

{{ח:סעיף*|(7)||עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 7}}

{{ח:ת}} הציע לציבור יחידות לפני שפרסם הודעה בעיתון, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 31|סעיף 31(ג)}};

{{ח:סעיף*|(7א)||תיקון: תשע״ז־2|עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 7א}}

{{ח:ת}} מכר או פדה יחידה בקרן פתוחה במחיר שאינו כנדרש לפי {{ח:פנימי|סעיף 42|סעיף 42(א) עד (ג)}}, או גבה עמלה בשיעור שאינו כנדרש לפי {{ח:פנימי|סעיף 42|סעיף 42(ד)}}, או מכר או פדה יחידה בקרן סגורה במחיר שאינו כנדרש לפי {{ח:פנימי|סעיף 50|סעיף 50(א) או (ג)}} {{ח:פנימי|סעיף 56|או 56(ב)}};

{{ח:סעיף*|(8)||עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 8}}

{{ח:ת}} גבה עמלה מרוכש יחידה שלא בהתאם להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 42|סעיף 42(ה)}};

{{ח:סעיף*|(9)||עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 9}}

{{ח:ת}} לא העביר למנהל הקרן, באמצעות המסלקה, את סך ההזמנות ליחידות או את סך ההוראות לפדיון, שקיבל המפיץ, בדרך שנקבעה לפי {{ח:פנימי|סעיף 44|סעיף 44(ב)}};

{{ח:סעיף*|(10)||עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 10}}

{{ח:ת}} קיבל בעד יחידות של קרן שבניהולו תשלום שאינו במזומנים, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 44|סעיף 44(ג)}};

{{ח:סעיף*|(11)||עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 11}}

{{ח:ת}} לא המשיך להציע לציבור יחידות של קרן פתוחה, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 46|סעיף 46(ז)(1)}};

{{ח:סעיף*|(12)||עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 12}}

{{ח:ת}} לא נענה להזמנות ליחידות בשיעור אחיד, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 46|סעיף 46(ח)}};

{{ח:סעיף*|(13)||עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 13}}

{{ח:ת}} לא עשה ביום ההקצאה של יחידות קרן סגורה את הפעולות המנויות {{ח:פנימי|סעיף 53|בסעיף 53(א)(1) או (2)}}, או לא הקצה את יחידות הקרן המוצעות בדרך ובאופן שצוינו בתשקיף, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 53|סעיף 53(ב)}};

{{ח:סעיף*|(13א)||תיקון: תשע״ז־2|עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 13א}}

{{ח:ת}} הקצה יחידות של קרן סגורה לקרן, בלא תמורה, בניגוד להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 57|סעיף 57(ב)(1)}};

{{ח:סעיף*|(13ב)||תיקון: תשע״ז־2|עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 13ב}}

{{ח:ת}} הפר הוראה מההוראות שנקבעו לפי {{ח:פנימי|סעיף 57|סעיף 57(ג)}} לעניין הבטחת הסחירות ביחידות של קרן סגורה;

{{ח:סעיף*|(14)||תיקון: תשע״ז־2|עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 14}}

{{ח:ת}} קנה בעד קרן שבניהולו או החזיק בה, נכסים, שלא בהתאם להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 59|סעיף 59}} {{ח:פנימי|סעיף 65א|או 65א(א)(1)}};

{{ח:סעיף*|(15)||עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 15}}

{{ח:ת}} ביצע עסקה כאמור {{ח:פנימי|סעיף 18|בסעיף 18(6), (7) או (7א)}}, אף שהעסקה לא אושרה מראש בידי הדירקטוריון או בידי ועדה מוועדותיו, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 60|סעיף 60}};

{{ח:סעיף*|(15א)||תיקון: תשע״ב|עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 15א}}

{{ח:ת}} הפר את הוראות {{ח:פנימי|סעיף 20א|סעיף 20א(ב)(1) או (2)}} בכך שוועדת הביקורת שמינה לא דנה בתכנית העבודה של המבקר הפנימי או בדרכים לתיקון ליקויים שנמצאו, או הפר את הוראות {{ח:פנימי|סעיף 20א|סעיף 20א(ב)(5)}} בכך שוועדת הביקורת שמינה לא דנה בהתקשרות עם חברה סוחרת;

{{ח:סעיף*|(15ב)||תיקון: תשע״ב|עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 15ב}}

{{ח:ת}} הפר הוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 20א|סעיף 20א(ג) או (ד)}} בדבר הרכב ועדת ביקורת שמינה והגבלות על כהונה בה;

{{ח:סעיף*|(15ג)||תיקון: תשע״ב|עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 15ג}}

{{ח:ת}} הפר את הוראות {{ח:פנימי|סעיף 20א|סעיף 20א(ז) או (ח)}} בעניין קיום ישיבות ועדת ביקורת;

{{ח:סעיף*|(16)||עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 16}}

{{ח:ת}} הפר את הוראות {{ח:פנימי|סעיף 61|סעיף 61}}, בכך שבקרן שבניהולו שווי נכס או סוג נכסים מסך כל השווי הנקי של נכסי הקרן חרג, ביתר או בחסר, מן השיעור שנקבע במדיניות ההשקעות של הקרן, והחריגה לא עלתה על חמישה אחוזים מהשווי הנקי של נכסי הקרן, ולא נתקיים סייג מן הסייגים המפורטים בסעיף האמור;

{{ח:סעיף*|(17)||עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 17}}

{{ח:ת}} הפר את ההוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 62|סעיף 62}}, בכך שבקרן שבניהולו שיעור ניירות ערך של תאגיד, שיעור נייר ערך מהשווי הרשום למסחר או שיעור נכס אחר, עלה על השיעור המרבי שקבע שר האוצר בשיעור שאינו עולה על מחצית מהשיעור המרבי או על חמישה אחוזים מהשווי הנקי של נכסי הקרן, ולא נתקיים סייג מן הסייגים המפורטים בסעיף האמור;

{{ח:סעיף*|(18)||עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 18}}

{{ח:ת}} השאיל ניירות ערך המוחזקים בקרן שבניהולו לצורך עסקת מכירה בחסר או עשה עסקת מכירה בחסר בעד קרן שבניהולו, בניגוד להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 63|סעיף 63}};

{{ח:סעיף*|(19)||עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 19}}

{{ח:ת}} קנה, מכר או יצר אופציה או חוזה עתידי בעד קרן שבניהולו, בניגוד להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 64|סעיף 64}};

{{ח:סעיף*|(20)||עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 20}}

{{ח:ת}} לקח אשראי בעד קרן שבניהולו, בניגוד להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 65|סעיף 65}};

{{ח:סעיף*|(21)||עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 21}}

{{ח:ת}} פרסם דבר בקשר לקרן, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 73|סעיף 73}};

{{ח:סעיף*|(21א)||תיקון: תשע״ד־4|עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 21א}}

{{ח:ת}} לא השתתף או לא הצביע באסיפת מחזיקים ובהליכים של תאגיד שניירות הערך שהוציא מוחזקים בקרן שבניהולו, בניגוד לתקנות שנקבעו לפי {{ח:פנימי|סעיף 77|סעיף 77}} שקבע שר האוצר {{ח:פנימי|תוספת 1|בתוספת זו}};

{{ח:סעיף*|(22)||עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 22}}

{{ח:ת}} לא הגיש לרשות דוח שבו הודיע כי לדעתו די במערכת האמצעים לפי {{ח:פנימי|סעיף 78|סעיף 78(א)(3)}} כדי להבטיח את האמור בו או לא פירט את ההוראות שנתן למנהל הקרן להבטחת האמור, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 78|סעיף 78(ה)(1)}}, או לא פעל בקשר לדוח כאמור בהתאם להוראות {{ח:פנימי|סעיף 78|סעיף 78(ה)(2)}};

{{ח:סעיף*|(23)||עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 23}}

{{ח:ת}} לא הורה למנהל הקרן, בכתב, לתקן ליקויים שמצא בניהול הקרן, לא קבע בהוראה כאמור מועד לתיקון הליקויים, או לא העביר העתק מההוראה לדירקטוריון מנהל הקרן, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 78|סעיף 78(ד)}};

{{ח:סעיף*|(24)||תיקון: תשע״ד־4|עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 24}}

{{ח:ת}} פרע מנכסי קרן שכר נאמן או שכר מנהל קרן, שלא כפי שנקבע בהסכם הקרן, בתשקיף או בדוח, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 80|סעיף 80(א)(1)}}, או פרע מנכסי קרן עמלות והוצאות אחרות הכרוכות בביצוע עסקאות בעד הקרן, שלא כפי שפורטו בתשקיף או בדוח, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 80|סעיף 80(א)(2)}} או לא נשא מנהל הקרן מאמצעיו בהוצאות העודפות שנוכו מנכסי קרן שבניהולו, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 104א|סעיף 104א(ד)}};

{{ח:סעיף*|(25)||עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 25}}

{{ח:ת}} חייב בעל יחידה בהוצאות תיקון הרישומים שמנהל מפיץ, בשל תיקון טעות שנפלה במחיר יחידה או במחיר פדיון, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 80א|סעיף 80א}};

{{ח:סעיף*|(26)||עוגן=תוספת 1 חלק ב פרט 26}}

{{ח:ת}} שילם או גבה עמלה בניגוד להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 82|סעיף 82(ג)}}.

{{ח:סעיף*|(1)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 1}}

{{ח:ת}} מינה מי שלא מתקיימים לגביו תנאי הכשירות שנקבעו לפי {{ח:פנימי|סעיף 9|סעיף 9(ג)}} לעסוק במילוי חובות הנאמן ובתפקידיו;

{{ח:סעיף*|(2)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 2}}

{{ח:ת}} העסיק בתפקיד הכרוך בקבלת החלטות שעניינן ניהול תיק השקעות של קרן, אדם שאינו בעל רישיון מנהל תיקים, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 13|סעיף 13(ג)(1)}};

{{ח:סעיף*|(2א)||תיקון: תשע״ב|עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 2א}}

{{ח:ת}} לא מינה יושב ראש דירקטוריון, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 16א|סעיף 16א(1)}};

{{ח:סעיף*|(2ב)||תיקון: תשע״ד־4|עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 2ב}}

{{ח:ת}} מינה דירקטור חיצוני בלא שקיבל לכך את אישור הנאמן, כנדרש לפי {{ח:פנימי|סעיף 16|סעיף 16(א1)}};

{{ח:סעיף*|(3)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 3}}

{{ח:ת}} לא מינה ועדת השקעות, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 20|סעיף 20(א)}};

{{ח:סעיף*|(3א)||תיקון: תשע״ב|עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 3א}}

{{ח:ת}} לא מינה ועדת ביקורת, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 20א|סעיף 20א(א)}};

{{ח:סעיף*|(4)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 4}}

{{ח:ת}} העסיק בתפקיד הכרוך בקבלת החלטות שעניינן ניהול תיק השקעות של קרן, אדם שמתקיים לגביו האמור {{ח:פנימי|סעיף 22|בפסקאות (1) או (2) של סעיף 22}};

{{ח:סעיף*|(5)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 5}}

{{ח:ת}} העביר אמצעי שליטה במנהל קרן למי שאין לו היתר לפי {{ח:פנימי|סעיף 23ב|סעיף 23ב}}, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 23ג|סעיף 23ג}};

{{ח:סעיף*|(6)||תיקון: תשע״ד־4, תשע״ז־2|עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 6}}

{{ח:ת}} הציע לציבור יחידות, לרבות יחידות או מניות של קרן חוץ, או הקצה יחידות, שלא על פי תשקיף שהרשות התירה את פרסומו, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 25|סעיף 25(א) או (ג1)}}, לפי העניין, או שלא באישור הרשות בניגוד להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 113ב|סעיף 113ב(א)}};

{{ח:סעיף*|(7)||תיקון: תשע״ז־2|עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 7}}

{{ח:ת}} {{ח:הערה|(נמחקה);}}

{{ח:סעיף*|(8)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 8}}

{{ח:ת}} סירב להפיץ יחידות בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 44|סעיף 44(א)}};

{{ח:סעיף*|(9)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 9}}

{{ח:ת}} לא העביר לחשבון מנהל הקרן או לחשבון הקרן, באמצעות המסלקה, סכום במזומנים השווה למחיר היחידה, בדרך שנקבעה לפי {{ח:פנימי|סעיף 45|סעיף 45}} או ביום שנקבע לפי {{ח:פנימי|סעיף 46|סעיף 46(ד)}}, או לא העביר לחשבון הקרן סכום שהעביר מפיץ לחשבון מנהל הקרן בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 45|סעיף 45}};

{{ח:סעיף*|(10)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 10}}

{{ח:ת}} מכר או פדה יחידות של קרן פתוחה שלא בימים שלגביהם עליו לחשב את מחיר הקנייה ומחיר המכירה של נכסי הקרן, או מכר או פדה יחידות של קרן מועדים קבועים שלא במועדים שנקבעו בהתאם להוראות {{ח:פנימי|סעיף 47|סעיף 47}}, בניגוד להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 46|סעיף 46(א)}};

{{ח:סעיף*|(11)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 11}}

{{ח:ת}} פדה יחידה של קרן פתוחה אף שלא קיבל מהמפיץ הוראה לעשות כן, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 46|סעיף 46(ב)}}, או לא פדה יחידה של קרן פתוחה לפי הוראה שקיבל מהמפיץ, בדרך שנקבעה לפי הסעיף האמור, או לא העביר לבעל היחידה את הסכום בשל פדיון היחידה ביום שבו העביר מנהל הקרן מחשבון הקרן למפיץ את הסכום האמור, בניגוד להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 46|אותו סעיף}};

{{ח:סעיף*|(12)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 12}}

{{ח:ת}} לא העביר למסלקה הזמנה ליחידה או הוראה לפדיון יחידה שקיבל, במועד שנקבע לכך, בניגוד להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 46|סעיף 46(ג)}};

{{ח:סעיף*|(13)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 13}}

{{ח:ת}} רכש יחידות של קרן המקורבת לו, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 49|סעיף 49(ג)}};

{{ח:סעיף*|(14)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 14}}

{{ח:ת}} לא העביר, ביום ההקצאה של יחידות קרן סגורה, לחשבון הקרן, סכום במזומנים השווה למחיר היחידות שהוקצו למזמין, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 53|סעיף 53(א)(3)}}, או לא העביר ביום האמור לחשבון מנהל הקרן סכום כאמור בדרך שנקבעה לפי {{ח:פנימי|סעיף 53|סעיף 53(ג)}};

{{ח:סעיף*|(15)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 15}}

{{ח:ת}} לא פדה יחידה של קרן סגורה, לפי דרישה של בעל יחידה, במועד הפדיון כפי שנקבע בהסכם הקרן, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 56|סעיף 56(א)}}, או לא פדה יחידה כאמור בהתאם לתנאים שנקבעו בהסכם הקרן לפי {{ח:פנימי|סעיף 56|סעיף 56(ג) או (ד)}};

{{ח:סעיף*|(16)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 16}}

{{ח:ת}} לא פדה יחידה של קרן סגורה, לפי דרישה שקיבל מבעל היחידה, בדרך שנקבעה לפי {{ח:פנימי|סעיף 56|סעיף 56(א1)}}, או לא העביר לבעל היחידה שביקש את פדיונה את הסכום שהועבר אליו על ידי מנהל הקרן בשל פדיון היחידה ביום שבו הועבר אליו הסכום האמור בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 56|אותו סעיף}};

{{ח:סעיף*|(17)||תיקון: תשע״ז־2|עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 17}}

{{ח:ת}} רכש מיחידותיה של קרן סגורה, בעד אותה קרן, או מכר יחידות שנרכשו כאמור, בניגוד להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 57|סעיף 57(א)}};

{{ח:סעיף*|(18)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 18}}

{{ח:ת}} הציע יחידה בלא תמורה, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 58|סעיף 58}};

{{ח:סעיף*|(19)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 19}}

{{ח:ת}} העביר יחידות שלא על פי דרישה בכתב של בעל יחידות, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 58א|סעיף 58א(א)}}, או לא העביר יחידות על פי דרישה בכתב של בעל יחידות בדרך שפורטה בתשקיף, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 58א|סעיף 58א}};

{{ח:סעיף*|(20)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 20}}

{{ח:ת}} הפר את הוראות {{ח:פנימי|סעיף 61|סעיף 61}}, בכך שבקרן שבניהולו שווי נכס או סוג נכסים מסך כל השווי הנקי של נכסי הקרן שבניהולו חרג, ביתר או בחסר, מן השיעור שנקבע במדיניות ההשקעות של הקרן, והחריגה עלתה על חמישה אחוזים מהשווי הנקי של נכסי הקרן, ולא נתקיים סייג מן הסייגים המפורטים בסעיף האמור;

{{ח:סעיף*|(21)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 21}}

{{ח:ת}} הפר את ההוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 62|סעיף 62}}, בכך שבקרן שבניהולו שיעור ניירות ערך של תאגיד או שיעור נייר ערך מהשווי הרשום למסחר או שיעור נכס אחר עלה על השיעור המרבי שקבע שר האוצר, בשיעור העולה על מחצית מהשיעור המרבי או על חמישה אחוזים מהשווי הנקי של נכסי הקרן, ולא נתקיים סייג מן הסייגים המפורטים בסעיף האמור;

{{ח:סעיף*|(22)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 22}}

{{ח:ת}} קנה בעבור הקרן נכס ששיעורו בעת קנייתו עלה על השיעור המרבי שנקבע לפי {{ח:פנימי|סעיף 62|סעיף 62(ב)}}, או קנה בעבור הקרן נכס או החזיק נכס בקרן שלא על פי התנאים שנקבעו לפי הסעיף האמור;

{{ח:סעיף*|(23)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 23}}

{{ח:ת}} החזיק ביחידות של קרן שבניהולו או החזיק יחידות של קרן שהוא משמש לה נאמן, בניגוד להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 68|סעיף 68}};

{{ח:סעיף*|(24)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 24}}

{{ח:ת}} שילם על עסקה שנעשתה בעד הקרן, עמלה מנכסי הקרן, שלא בהתאם להוראות {{ח:פנימי|סעיף 69|סעיף 69}};

{{ח:סעיף*|(25)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 25}}

{{ח:ת}} לא הפקיד מזומנים שבנכסי הקרן בחשבון בבנק בישראל או בבנק מחוץ לישראל, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 76|סעיף 76(ד)}};

{{ח:סעיף*|(26)||תיקון: תשע״ד־4|עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 26}}

{{ח:ת}} לא מילא את חובותיו או תפקידיו לפי {{ח:פנימי|סעיף 78|סעיף 78(א)(1) עד (4) ו־(א1)}}, ויראו לעניין זה הפרה חוזרת, או הפרה נמשכת לתקופה העולה על 45 ימים, בידי מנהל הקרן, כהפרה של הוראות הסעיף האמור בידי הנאמן, אלא אם כן הודיע הנאמן על ההפרה לרשות מיד לאחר שנודע לו עליה; לעניין זה, ”הפרה חוזרת“, ”הפרה נמשכת“ – כמשמעותן {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#סעיף 52יט|בסעיף 52יט לחוק ניירות ערך}} כפי שהוא מוחל {{ח:פנימי|סעיף 114|בסעיף 114}};

{{ח:סעיף*|(27)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 27}}

{{ח:ת}} מישכן או שעבד את נכסי הקרן שלא לצורך קיום עסקה בעד הקרן, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 79|סעיף 79}}, או שלא בהתאם לתנאים שקבע שר האוצר לפי {{ח:פנימי|סעיף 79|אותו סעיף}};

{{ח:סעיף*|(28)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 28}}

{{ח:ת}} הציע תשלום או הטבה אחרת בקשר עם רכישה, פדיון, מכירה או החזקה של יחידות, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 82|סעיף 82(א)}}, או גבה עמלה בקשר עם מכירת יחידות של קרנות, פדיונן או החזקתן, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 82|סעיף 82(ב)}};

{{ח:סעיף*|(29)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 29}}

{{ח:ת}} לא מסר ידיעה או מסמך בניגוד לדרישת יושב ראש הרשות או עובד הרשות שהוסמך לכך, שהופנתה לגורם מפוקח כהגדרתו {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך|בחוק ניירות ערך}}, בניגוד להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 97א|סעיף 97א(ב)}} או בניגוד להוראות לפי {{ח:חיצוני|חוק ניירות ערך#סעיף 56א1|סעיף 56א1 לחוק ניירות ערך}} כפי שהוחל {{ח:פנימי|סעיף 97א|בסעיף 97א(ג)}};

{{ח:סעיף*|(29א)||תיקון: תשע״ד־4|עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 29א}}

{{ח:ת}} לא מינה רואה חשבון לקרן, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 99|סעיף 99(א)}};

{{ח:סעיף*|(30)||תיקון: תשע״ז־2|עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 30}}

{{ח:ת}} מיזג או פיצל קרנות שלא בהתאם להוראות {{ח:פנימי|סעיף 100|סעיף 100(א) עד (ד)}};

{{ח:סעיף*|(31)||תיקון: תשע״ד־4, תשע״ז־2|עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 31}}

{{ח:ת}} לא פדה את יחידות הקרן במועד הפירוק, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 108|סעיף 108(ה)}};

{{ח:סעיף*|(32)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 32}}

{{ח:ת}} לא שמר את ספרי הקרן לתקופה של שבע שנים מתום הפירוק, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 110|סעיף 110(3)}};

{{ח:סעיף*|(33)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 33}}

{{ח:ת}} לא כינס אסיפה כללית של בעלי היחידות אף שהיתה דרישה לכך, בתוך המועד שנקבע לכך, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 111|סעיף 111(א)(2)}}, או לא שילם, מאמצעיו, למכנסי האסיפה הכללית הוצאות סבירות שהוציאו על כינוסה, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 111|סעיף 111(א)(3)}};

{{ח:סעיף*|(34)||עוגן=תוספת 1 חלק ג פרט 34}}

{{ח:ת}} לא השתתף באסיפה כללית של בעלי יחידות, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 111|סעיף 111(ח)}}.

{{ח:סעיף*|(1)||עוגן=תוספת 3 חלק א פרט 1}}

{{ח:ת}} קבע לקרן שם שיש בו כדי להטעות, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 6|סעיף 6(א)}};

{{ח:סעיף*|(2)||תיקון: תשע״ד־4|עוגן=תוספת 3 חלק א פרט 2}}

{{ח:ת}} {{ח:הערה|(נמחק).}}

{{ח:סעיף*|(1)||תיקון: תשע״ב|עוגן=תוספת 3 חלק ב פרט 1}}

{{ח:ת}} הפר את הוראות {{ח:פנימי|סעיף 18|סעיף 18(2), (4), (5), (5א), (5ב) או (8)}}, בכך שהדירקטוריון של מנהל הקרן לא מילא אחר תפקיד מתפקידיו לפי הסעיף האמור במשך תקופה העולה על שישה חודשים;

{{ח:סעיף*|(2)||תיקון: ק״ת תשע״ה־3|עוגן=תוספת 3 חלק ב פרט 2}}

{{ח:ת}} {{ח:הערה|(נמחק);}}

{{ח:סעיף*|(3)||עוגן=תוספת 3 חלק ב פרט 3}}

{{ח:ת}} החזיק אמצעי שליטה במנהל קרן בשיעור הטעון היתר מאת ועדת הרישיונות לפי {{ח:פנימי|סעיף 23ב|סעיף 23ב}} בלא שקיבל היתר כאמור, או לא מילא אחר הוראה שניתנה לו לפי {{ח:פנימי|סעיף 23ה|סעיף 23ה(א) עד (ג)}};

{{ח:סעיף*|(3א)||תיקון: תשע״ד|עוגן=תוספת 3 חלק ב פרט 3א}}

{{ח:ת}} שלט במנהל קרן שהוא גוף פיננסי משמעותי, או החזיק אמצעי שליטה במנהל קרן כאמור, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 23ב2|סעיף 23ב2}};

{{ח:סעיף*|(4)||עוגן=תוספת 3 חלק ב פרט 4}}

{{ח:ת}} קיבל לניהולו, בין בהסכם ובין בדרך אחרת, קרן ממנהל קרן אחר, באופן שנתח השוק שלו עלה, לאחר קבלת הניהול, על עשרים אחוזים, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 23ז|סעיף 23ז(א)}}, שלט במנהלי קרנות באופן שנתח השוק הכולל שלו עלה על עשרים אחוזים, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 23ז|סעיף 23ז(ב)}}, או לא מילא אחר הוראה של יושב ראש הרשות להקטין את נתח השוק או את נתח השוק הכולל כך שלא יעלה על עשרים אחוזים, בתוך התקופה שנקבעה בהוראה, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 23ז|סעיף 23ז(ג)}};

{{ח:סעיף*|(5)||עוגן=תוספת 3 חלק ב פרט 5}}

{{ח:ת}} רכש יחידות של קרן המקורבת לו, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 49|סעיף 49(ג)}}, והיה עליו לדעת כי התקיימו נסיבות שבשלהן הוא לא היה רשאי לרכוש יחידות כאמור בהתאם להוראות {{ח:פנימי|סעיף 49|אותו סעיף}};

{{ח:סעיף*|(6)||עוגן=תוספת 3 חלק ב פרט 6}}

{{ח:ת}} הציע יחידה בלא תמורה בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 58|סעיף 58}}, והיה עליו לדעת שלא משולמת תמורה בעבור היחידה;

{{ח:סעיף*|(7)||עוגן=תוספת 3 חלק ב פרט 7}}

{{ח:ת}} לקח אשראי בעד קרן שבניהולו, בניגוד להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 65|סעיף 65}}, והיה עליו לדעת כי לא התקיימו תנאים שבשלהם הוא היה רשאי לקחת אשראי כאמור בהתאם להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 65|אותו סעיף}};

{{ח:סעיף*|(8)||עוגן=תוספת 3 חלק ב פרט 8}}

{{ח:ת}} עשה עסקה בין חשבונו העצמי לחשבון קרן, בניגוד להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 67|סעיף 67}};

{{ח:סעיף*|(9)||עוגן=תוספת 3 חלק ב פרט 9}}

{{ח:ת}} שילם על עסקה שנעשתה בעד הקרן, עמלה מנכסי הקרן, שלא בהתאם להוראות {{ח:פנימי|סעיף 69|סעיף 69}}, והיה עליו לדעת כי העמלה ששילם אינה בהתאם להוראות כאמור;

{{ח:סעיף*|(10)||עוגן=תוספת 3 חלק ב פרט 10}}

{{ח:ת}} לא הפריד את נכסי הקרן מרכושו האחר, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 76|סעיף 76(א)}};

{{ח:סעיף*|(11)||תיקון: תשע״ד־4|עוגן=תוספת 3 חלק ב פרט 11}}

{{ח:ת}} {{ח:הערה|(נמחק);}}

{{ח:סעיף*|(12)||עוגן=תוספת 3 חלק ב פרט 12}}

{{ח:ת}} מישכן או שעבד את נכסי הקרן שלא בהתאם לתנאים שקבע שר האוצר לפי {{ח:פנימי|סעיף 79|סעיף 79}}, והיה עליו לדעת שלא מתקיימים אותם תנאים;

{{ח:סעיף*|(13)||עוגן=תוספת 3 חלק ב פרט 13}}

{{ח:ת}} גילה את תוכנם של ידיעה או מסמך שהגיעו לידיו מכוח תפקידו, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 97|סעיף 97(ד)}};

{{ח:סעיף*|(14)||תיקון: תשע״ד־4|עוגן=תוספת 3 חלק ב פרט 14}}

{{ח:ת}} לא סיים את מימוש נכסי הקרן עד מועד הפירוק בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 109|סעיף 109(א)}};

{{ח:סעיף*|(15)||עוגן=תוספת 3 חלק ב פרט 15}}

{{ח:ת}} הצביע באסיפה כללית של בעלי יחידות אף שלא הודיע עם פתיחתה של האסיפה על כך שפדה או מכר יחידות לאחר שקיבל אישור מאת חבר בורסה בדבר החזקתן באמצעותו, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 111|סעיף 111(ה)(1)}}.

{{ח:סעיף*|(1)||עוגן=תוספת 3 חלק ג פרט 1}}

{{ח:ת}} ערך הסדר שחוק זה חל עליו, שלא על ידי קרן להשקעות משותפות בנאמנות שנוסדה בדרך הקבועה {{ח:פנימי|סעיף 3|בסעיף 3}};

{{ח:סעיף*|(2)||עוגן=תוספת 3 חלק ג פרט 2}}

{{ח:ת}} שימש נאמן לקרן או מנהל קרן בלי שקיבל את אישור יושב ראש הרשות לכך, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 9|סעיף 9(א)}} {{ח:פנימי|סעיף 13|או 13(א)}}, לפי העניין, או לאחר שפקע האישור כאמור בהתאם להוראות {{ח:פנימי|סעיף 10|סעיף 10}} {{ח:פנימי|סעיף 14|או 14}}, לפי העניין;

{{ח:סעיף*|(3)||עוגן=תוספת 3 חלק ג פרט 3}}

{{ח:ת}} הציע לציבור יחידות, לרבות יחידות או מניות של קרן חוץ, שלא על פי תשקיף שהרשות התירה את פרסומו, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 25|סעיף 25(א)}}, והיה עליו לדעת שהוא מבצע הצעה לציבור של יחידות שלא על פי תשקיף שהרשות התירה את פרסומו;

{{ח:סעיף*|(4)||עוגן=תוספת 3 חלק ג פרט 4}}

{{ח:ת}} פרסם או כלל דבר ביחס לקרן אשר יש בו פרט מטעה, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 73|סעיף 73(ב)(2)}}, והיה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות משקיע סביר;

{{ח:סעיף*|(5)||עוגן=תוספת 3 חלק ג פרט 5}}

{{ח:ת}} כלל בהסכם הקרן, בתשקיף, בדוח, בהודעה או במסמך המוגשים לפי חוק זה לרשות, פרט מטעה, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 73א|סעיף 73א(א)}}, והיה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות משקיע סביר;

{{ח:סעיף*|(6)||עוגן=תוספת 3 חלק ג פרט 6}}

{{ח:ת}} כלל בחוות דעת, בדוח, בסקירה או באישור שנכללו או שנזכרו בתשקיף או בדיווח, בהסכמתו המוקדמת, פרט מטעה, בניגוד להוראות {{ח:פנימי|סעיף 73א|סעיף 73א(ב)}}, והיה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות משקיע סביר;

{{ח:סעיף*|(7)||עוגן=תוספת 3 חלק ג פרט 7}}

{{ח:ת}} לא הגיש לרשות דוח, הודעה, מסמך, הסבר, פירוט או ידיעה, במועד שנקבע לכך, בניגוד להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 16|סעיפים 16(א1)}}, {{ח:פנימי|סעיף 34|34(א)}}, {{ח:פנימי|סעיף 52|52}}, {{ח:פנימי|סעיף 54|54(ב)}}, {{ח:פנימי|סעיף 61|61(ג)}}, {{ח:פנימי|סעיף 72|72}}, {{ח:פנימי|סעיף 77|77(ג)}}, {{ח:פנימי|סעיף 78|78(ה)}}, {{ח:פנימי|סעיף 80|80(ג)}}, {{ח:פנימי|סעיף 100|100(ו)}}, {{ח:פנימי|סעיף 101|101(ד)}}, {{ח:פנימי|סעיף 110|110(1)}}, {{ח:פנימי|סעיף 112|112(ד)}}, {{ח:פנימי|סעיף 112א|112א(א)}} {{ח:פנימי|סעיף 112ב|או 112ב}}, או הגיש דוח, הודעה, תשקיף או מסמך אחר שלא בהתאם להוראות לפי {{ח:פנימי|סעיף 72א|סעיפים 72א}} {{ח:פנימי|סעיף 131|ו־131(א)}}, והיה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות משקיע סביר;

{{ח:סעיף*|(8)||עוגן=תוספת 3 חלק ג פרט 8}}

{{ח:ת}} פרע מנכסי הקרן הוצאות, שלא בהתאם להוראות {{ח:פנימי|סעיף 80|סעיף 80}};

{{ח:סעיף*|(9)||עוגן=תוספת 3 חלק ג פרט 9}}

{{ח:ת}} קיבל טובת הנאה בקשר עם ניהול הקרן או בקשר עם מילוי תפקידו כנאמן לקרן, שלא בהתאם להוראות {{ח:פנימי|סעיף 81|סעיף 81}}.